La norma sólo exige un registro de auditorías internas (9.2.2), pero es recomendable desarrollar un procedimiento para auditorías.
Si ya lo tenías de la versión anterior, estás de enhorabuena. Si no, recuerda que no es obligatorio, hazlo sólo si lo necesitas o te va a ser de ayuda, no para entorpecer más tu trabajo.
- Documentación del Sistema de Gestión:
- Políticas, procedimientos, manuales, instrucciones de trabajo, y otros documentos que describen el sistema de gestión y sus requisitos.
- Registros del Sistema de Gestión:
- Registros de calidad, registros de mantenimiento, registros de formación, registros de auditorías anteriores, registros de acciones correctivas/preventivas, registros de no conformidades, entre otros.
- Normativa y Requisitos Aplicables:
- Conocimiento de los requisitos legales, normativos, y otros requisitos aplicables a la organización y su contexto operativo.
- Objetivos y Metas:
- Objetivos y metas establecidos para el sistema de gestión, así como los criterios de desempeño asociados.
- Matriz de Responsabilidades:
- Descripción clara de roles, responsabilidades y autoridades dentro del sistema de gestión.
- Planificación y Programa de Auditoría:
- Plan de auditoría interna que incluya alcance, criterios, frecuencia, recursos asignados, y responsabilidades.
- Resultados de Revisiones y Evaluaciones Previas:
- Resultados de revisiones anteriores, evaluaciones de desempeño, encuestas de satisfacción del cliente, entre otros.
- Información sobre Procesos Clave:
- Descripción detallada de procesos críticos y actividades clave que serán objeto de auditoría.
- Datos de Indicadores de Desempeño:
- Indicadores clave de desempeño (KPI) que se utilizan para medir el rendimiento y la eficacia del sistema.
- Información sobre No Conformidades y Acciones Correctivas:
- Información detallada sobre no conformidades anteriores, acciones correctivas/preventivas implementadas y su efectividad.
- Calendario de Reuniones y Entrevistas:
- Programación de reuniones con los responsables de los procesos y entrevistas con el personal relevante.
- Capacitación y Competencia del Personal:
- Información sobre la formación y competencia del personal involucrado en el sistema de gestión.
- Estructura Organizativa:
- Organigrama de la empresa y descripción de las funciones de cada área relevante para la auditoría.
- Contexto Operativo y Cambios Significativos:
- Información sobre el contexto operativo de la organización y cualquier cambio significativo que pueda afectar al sistema de gestión.
- Documentación Financiera y de Recursos:
- Información sobre el presupuesto asignado, recursos disponibles y uso de recursos para el sistema de gestión.